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据海南证监局官网,日前,金元期货股份有限公司(简称“金元期货”)浙江分公司被采取暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。
经查,金元期货浙江分公司违规与三机构开展居间作,相关情况反映出公司内部控制存在重大缺陷西藏管件胶,严重危及机构的稳健运行、损害交易者法权益,违反了《期货和衍生品法》七十条、《期货公司监督管理办法》(证监会令155号)五十六条的规定。
根据《期货和衍生品法》七十三条款项、《期货公司监督管理办法》(证监会令155号)百九条的规定,海南证监局决定对金元期货浙江分公司采取暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。暂停期间届满后,金元期货浙江分公司应当完成整改并向海南证监局提交书面整改报告,海南证监局将视情况组织验收,验收完成前不得新增客户。
据金元期货官网,该公司成立于1991年,由金元证券股份有限公司、中航鑫港担保有限公司共同出资成立,实际控制人为都机场集团有限公司,注册资本为2.86亿元。目前,金元期货在北京、上海、圳、海南、郑州、西安、浙江、山东、广东等地设立了多分支机构,同时利用金元证券具备IB资格的40多分支机构开展IB业务,保温护角专用胶为广大客户提供期货投资服务。
值得提的是,1月30日,海南证监局发布的行政监管措施公告显示,金元期货被责令改正。经查,该公司存在违规与三机构开展居间作的情形,反映出公司互联网营销业务规管控缺失,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令155号)五十六条的规定。
此外,金元期货于2024年9月被海南证监局出具警示函。经查,该公司对关联识别和披露不到位,未健全并有执行自有资金对外投资业务的制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令155号)四十二条款、五十六条规定。
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